審計(jì)部 @王倩

《條例》遵循監(jiān)管底線，對(duì)產(chǎn)品和管理人進(jìn)行了明確的差異化和分類監(jiān)督，也進(jìn)一步強(qiáng)化了源頭管控和事中事后監(jiān)管，比如對(duì)母基金等合理展業(yè)需求豁免一層嵌套限制，在合理范圍內(nèi)暢通“募”“投”“管”“退”各環(huán)節(jié)，于公司而言，對(duì)進(jìn)一步規(guī)范公司投資行為、提升公司投資效能等方面具有積極意義。作為公司內(nèi)審人員，我的職責(zé)就是協(xié)助部門保障支持好公司業(yè)務(wù)發(fā)展與強(qiáng)化監(jiān)管、審計(jì)，所以我將持續(xù)抓好《條例》的學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)，為推動(dòng)和保障公司業(yè)務(wù)規(guī)范平穩(wěn)開(kāi)展貢獻(xiàn)自己的力量。

印象較為深刻的是《條例》中提到“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金，不得委托他人募集資金”。從目前狀況來(lái)看，仍存在潛在的委托他人募集基金而導(dǎo)致的欺詐行為與利益沖突。因此，該規(guī)定規(guī)范了資金募集和投資運(yùn)作的過(guò)程，提升了透明度與管理人的責(zé)任性，同時(shí)減少了委托業(yè)務(wù)的中間環(huán)節(jié)，降低信息傳遞的可能性和操作的風(fēng)險(xiǎn)。還有“私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)”。一般情況下，投資人一般會(huì)要求管理人溝通和交流一下管理人的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)，因此在以后的溝通交流以及協(xié)議簽署時(shí)，應(yīng)注意這一點(diǎn)。同時(shí)，合規(guī)和透明的做法可以吸引更多的投資者，促進(jìn)行業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

我認(rèn)為，《條例》有助于鼓勵(lì)行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展，更好地保護(hù)了投資者合法權(quán)益，進(jìn)一步發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等作用?！稐l例》的出臺(tái)，打破了行業(yè)長(zhǎng)期存在的監(jiān)管制度層級(jí)不高、效力偏低的畸形現(xiàn)狀，進(jìn)一步規(guī)范了行業(yè)監(jiān)管、增強(qiáng)了監(jiān)管力度。可以預(yù)見(jiàn)，《條例》對(duì)行業(yè)監(jiān)管的震懾力將顯著增強(qiáng)。因此，《條例》既是健全私募基金監(jiān)管基礎(chǔ)性法規(guī)制度的標(biāo)志，也是促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)入新階段的標(biāo)志，具有里程碑的意義，期待私募基金行業(yè)在未來(lái)取得更大的發(fā)展。

9月1日開(kāi)始實(shí)施的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》是貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于“依法將各類金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線”要求，健全完善私募投資基金行業(yè)監(jiān)管法規(guī)的具體舉措。當(dāng)然對(duì)很多私募投資基金而言，好似增加了緊箍咒。就公司而言，我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注《條例》的實(shí)施及具體條款的解釋，公司作為國(guó)有性質(zhì)的私募基金投資者和管理人應(yīng)抓住此次監(jiān)管帶來(lái)的行業(yè)機(jī)遇，主動(dòng)優(yōu)化提升自身能力，加快公司基金矩陣式布局發(fā)展。