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群團(tuán)活動(dòng)

壹周TALK SHOW || 投行人學(xué)習(xí)的創(chuàng)意場(chǎng)域,泰酷辣!

我們梳理行業(yè)、賽道等熱點(diǎn)動(dòng)態(tài),緊貼業(yè)務(wù)實(shí)際 圍繞多元啟發(fā)進(jìn)行誠(chéng)意準(zhǔn)備和系統(tǒng)性思考的話題討論,帶來(lái)多維度洞察和最對(duì)口的方法論,提供更多關(guān)于業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)思考和實(shí)踐的新銳切入面。

第一期

#私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例#

圖片審計(jì)部 @王倩

《條例》遵循監(jiān)管底線,對(duì)產(chǎn)品和管理人進(jìn)行了明確的差異化和分類監(jiān)督,也進(jìn)一步強(qiáng)化了源頭管控和事中事后監(jiān)管,比如對(duì)母基金等合理展業(yè)需求豁免一層嵌套限制,在合理范圍內(nèi)暢通“募”“投”“管”“退”各環(huán)節(jié),于公司而言,對(duì)進(jìn)一步規(guī)范公司投資行為、提升公司投資效能等方面具有積極意義。作為公司內(nèi)審人員,我的職責(zé)就是協(xié)助部門保障支持好公司業(yè)務(wù)發(fā)展與強(qiáng)化監(jiān)管、審計(jì),所以我將持續(xù)抓好《條例》的學(xué)習(xí)貫徹落實(shí),為推動(dòng)和保障公司業(yè)務(wù)規(guī)范平穩(wěn)開(kāi)展貢獻(xiàn)自己的力量。

投資管理部 @王意清圖片

印象較為深刻的是《條例》中提到“私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行募集資金,不得委托他人募集資金”。從目前狀況來(lái)看,仍存在潛在的委托他人募集基金而導(dǎo)致的欺詐行為與利益沖突。因此,該規(guī)定規(guī)范了資金募集和投資運(yùn)作的過(guò)程,提升了透明度與管理人的責(zé)任性,同時(shí)減少了委托業(yè)務(wù)的中間環(huán)節(jié),降低信息傳遞的可能性和操作的風(fēng)險(xiǎn)。還有“私募基金管理人、私募基金托管人及其從業(yè)人員提供、報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整,不得對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)”。一般情況下,投資人一般會(huì)要求管理人溝通和交流一下管理人的業(yè)績(jī)預(yù)測(cè),因此在以后的溝通交流以及協(xié)議簽署時(shí),應(yīng)注意這一點(diǎn)。同時(shí),合規(guī)和透明的做法可以吸引更多的投資者,促進(jìn)行業(yè)的長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展。

圖片股權(quán)管理部 @何剛

我認(rèn)為,《條例》有助于鼓勵(lì)行業(yè)持續(xù)規(guī)范健康發(fā)展,更好地保護(hù)了投資者合法權(quán)益,進(jìn)一步發(fā)揮服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)科技創(chuàng)新等作用?!稐l例》的出臺(tái),打破了行業(yè)長(zhǎng)期存在的監(jiān)管制度層級(jí)不高、效力偏低的畸形現(xiàn)狀,進(jìn)一步規(guī)范了行業(yè)監(jiān)管、增強(qiáng)了監(jiān)管力度。可以預(yù)見(jiàn),《條例》對(duì)行業(yè)監(jiān)管的震懾力將顯著增強(qiáng)。因此,《條例》既是健全私募基金監(jiān)管基礎(chǔ)性法規(guī)制度的標(biāo)志,也是促進(jìn)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展進(jìn)入新階段的標(biāo)志,具有里程碑的意義,期待私募基金行業(yè)在未來(lái)取得更大的發(fā)展。

戰(zhàn)略運(yùn)營(yíng)中心 @張連敏圖片

9月1日開(kāi)始實(shí)施的《私募投資基金監(jiān)督管理?xiàng)l例》是貫徹落實(shí)黨的二十大關(guān)于“依法將各類金融活動(dòng)全部納入監(jiān)管,守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)底線”要求,健全完善私募投資基金行業(yè)監(jiān)管法規(guī)的具體舉措。當(dāng)然對(duì)很多私募投資基金而言,好似增加了緊箍咒。就公司而言,我認(rèn)為應(yīng)當(dāng)密切關(guān)注《條例》的實(shí)施及具體條款的解釋,公司作為國(guó)有性質(zhì)的私募基金投資者和管理人應(yīng)抓住此次監(jiān)管帶來(lái)的行業(yè)機(jī)遇,主動(dòng)優(yōu)化提升自身能力,加快公司基金矩陣式布局發(fā)展。

圖片風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)中心 @劉建超

《條例》作為私募投資基金領(lǐng)域第一部行政法規(guī),標(biāo)志著私募基金行業(yè)法治化、規(guī)范化、精細(xì)化發(fā)展將進(jìn)入新時(shí)期。在學(xué)習(xí)的過(guò)程中,我認(rèn)為其在適用范圍、監(jiān)管要求等方面存在部分原則化的規(guī)定,比如在項(xiàng)目投資時(shí),交易架構(gòu)中可能涉及一些合伙企業(yè)作為出資路徑,這類企業(yè)應(yīng)如何與《條例》規(guī)定的私募基金的要件相區(qū)別,避免納入監(jiān)管范圍。比如要求合伙型基金中的普通合伙人應(yīng)適用《條例》中關(guān)于私募基金管理人的規(guī)定,該條從字面理解而言,可能對(duì)目前的雙GP模式存在較大的沖擊,還需進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)監(jiān)管的目的和要求的理解。同時(shí),《條例》出臺(tái)前,存在以“基金”“基金管理”字樣或者近擬名稱進(jìn)行投資活動(dòng)的企業(yè)如何作出調(diào)整以滿足監(jiān)管規(guī)定和要求等,在我們?nèi)粘9ぷ髦腥孕杈唧w問(wèn)題具體分析,所以在加強(qiáng)《條例》學(xué)習(xí)的同時(shí),我也非常期待《條例》正式生效實(shí)施后,陸續(xù)出臺(tái)的相關(guān)配套細(xì)則、指引等內(nèi)容。

我們希望可以打造一個(gè)專注且專業(yè)的創(chuàng)意場(chǎng)域

能夠聚焦業(yè)務(wù)實(shí)際

呈現(xiàn)有著獨(dú)特見(jiàn)解與思辨的“靈感”

展現(xiàn)各位話題TALKER

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